【2017/8/31 兆益數位分析論壇】用稽核分析找尋洗錢態樣進行持續性稽核-以Arbutus分析操作為例

[主題說明]

自從兆豐銀行洗錢疑案發生以來,外界突然對台灣洗錢防治工作的推動產生高度的關注,也促使主管機關金管會和行政院對於國內洗錢防治法令的修改與執行方式做了大幅度的調整,我們最近也看到銀行公會重新修訂「銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」,詳列「疑似洗錢或資恐交易態樣」,對傳統稽核人員來說,若沒有足夠的大數據資料分析能力,是無法滿足這項法令要求,尤其,新修訂的法令皆從以風險為基礎的內部控制三道防線出發,其中,不僅要求稽核人員要不斷地進行可能發生洗錢態樣的風險評估,同時,還要進行持續性的稽核與監控,避免重大風險洗錢事件的發生;有鑑於金融業甚至於非金融業對如何運用大數據分析技術進行洗錢防治觀念與方法的缺乏,特別於8/31下午二點在電腦稽核協會舉辦一場小型專題研討會,和大家分享與討論如何透過稽核分析技術的運用,來找尋洗錢態樣,並且提供持續性稽核與監控的正確作法。敬邀內部稽核、財務會計、營運分析與風險管理等相關人士參加。

【主  講  人】莊盛祺  CFE(舞弊稽核師)
台北商業大學會計資訊系兼任講師
兆益數位股份有限公司 總經理
中華民國電腦稽核協會 常務理事及專業發展委員會主委
台灣舞弊防治與鑑識協會(ACFE 台灣分會) 理事會員發展與服務委員會主委
台北大龍峒扶輪社理事    資訊委員會主委

【會議時間】2017/8/31(四) 14:00~17:00

【會議地點】台北市信義區基隆路一段143號2F之2﹝新寶信義大樓﹞  中華民國電腦稽核協會會議室(市府捷運站【詳細地圖】)

【主辦單位】兆益數位股份有限公司

【參加費用】兆益數位Arbutus續約用戶免費,其他參加來賓報名費500元。

【報名截止】本研討會採現場及視訊直播同時進行,採用視訊連線方式的來賓,需要先安裝Zoom APP,並提供連線E-mail帳號,2017/8/29(二)截止,現場名額有限(十名),請儘速報名

【繳費方式】

煩請填妥以下報名表後,回傳至下列傳真號碼或發送電子郵件完成報名
傳  真:02-2760-1797
電子郵件:service@uprofit-tw.com
聯絡資訊:兆益數位股份有限公司/莊巧蓮祕書
電  話:02-2760-1798
匯款銀行:第一銀行中崙分行 – 007
戶  名:兆益數位股份有限公司
帳  號: 142-10-090527
統一編號: 53310074

Arbutus是目前全球唯一一套中文化資料分析與稽核軟體工具,

Arbutus Screenshot

Grant Brodie 是Arbutus軟體公司的創辦人,同時他也是ACL軟體的作者。因此基本上Arbutus和ACL採用相同的資料分析軟體技術與觀念,但在Arbutus軟體上看到許多改善提升分析指令之操作與系統處理效能的問題。(請參考喜歡Arbutus 的100個理由)

Arbutus軟體可以使用在各種稽核與商業智慧(BI)分析的應用程序上。稽核軟體的應用包括稽核分析、持續性監控、舞弊偵測和稽核工作小組間的協同合作。BI的應用包括從個人電腦連接到大型主機存取傳統格式數據資料、資料轉換和搜尋、以及數據資料分析。從即時特定資料分析測試到自動化數據資料分析,再到持續性資料測試分析,Arbutus提供稽核人員、財務主管和資訊管理人員需要執行整體企業組織數據資料分析測試的能力。(請參考Arbutus 科技技術)

 

 

兆益數位股份有限公司

我們在GRC的框架下,以風險為導向內部控制三道防線為目標,依照IIA GTAG-全球科技查核指引第三號-持續性稽核、監控與確保的專業實踐,以及先進資料分析技術的支援,提供客戶適時的洞察力及對營運流程管控有效性的確保能力,一旦達到高階層稽核自動化作業,具備追踪稽核、風險和控制問題等目前狀態能力,可導向更有效率及效益的整合性稽核作業,稽核人員可以維持追踪風險圖像的改變與聚焦精力在需要查核的地方。因此,依照 AACM(稽核分析能力成熟度模型),協助客戶分階段導入AACM解決方案,提升持續性稽核與監控能力,降低風險,達到營運確保的目標。

導入持續性稽核與監控影片介紹

Arbutus教育訓練課程

關於 David Chuang

CFE舞弊稽核師、資料分析與電腦稽核專家 現 任: 台北商業技術學院會計資訊系兼任講師 - 電腦審計 兆益數位股份有限公司 總經理 中華民國電腦稽核協會理事專業發展委員會主任委員 台灣舞弊防治與鑑識協會理事暨會員發展與服務委員會主任委員